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5·15全国投资者保护宣传日|勿以“内幕”报师恩 受到重罚不值当

作者:   日期:2021.05.17


 5·15全国投资者保护宣传日|勿以“内幕”报师恩 受到重罚不值当
 
   周某为某学院教授,是张某本科时的老师,在张某上学时二人就相识,待张某毕业后二人也交往密切,并曾合作炒股或探讨选股,有资金的往来。

   2014年4月至6月,张某为JQ公司的并购重组项目提供中介服务,并参与到JQ公司重大资产重组的筹划当中。随后,张某在公司股票停牌前,进行了内幕交易买入了JQ公司的股票。

   在上述行为期间,周某与张某频繁进行通讯联系,并从张某处得知JQ公司有即将进行重组的预期据此,周某在内幕信息敏感期内,通过其控制的多个账户也买入JQ公司股票,并于2014年5月12日至10月8日期间卖出,获利1264余万元。

   尊师重道有方法,勿以“内幕”报师恩。在这个案例中,张某的居间服务得到了重组双方相关人员的认可和证实,且事实上直接促成了双方接洽对重组的推进发挥了关键作用。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,张某属于内幕信息知情人。获知相关消息的周某据此在内幕信息敏感期买卖股票,也违反了《证券法》关于禁止内幕交易行为规定,难逃法律的制裁。
 
   投资者可以从本案中了解到,不要轻易相信有关人员所谓的“内幕信息”,更不要主动向有关人员打听此类消息。同时,需要注意的是,对公司股票价格具有重大影响的“内幕信息”是不能提前泄露的,向内幕信息知情人打听此类信息,利用该信息买卖股票的行为本身就是违法行为,不管最终是否盈利都将受到法律的制裁。

   此外,我们提醒投资者,要特别注意“内幕消息”中蕴含的投资风险和法律风险,不要简单“听消息”、“听故事”就买入所谓资产重组的股票更不能千方百计打听“内幕消息”进行内幕交易还是应当坚持价值投资,树立理性的投资理念。 

——来源:上交所投教

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